嘉實滬深300交易型開放式指數證券投資基金更新招募說明書(shu) (2020年1月23日更新)查看PDF原文

嘉實滬深 300交易型開放式指數證券投資基

金更新招募說明書(shu)

(2020年1月23日更新)

基金管理人：嘉實基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

重要提示

（一）嘉實滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”），根據

2012 年 3 月 23 日中國證券監督管理委員會(hui) 《關(guan) 於(yu) 核準嘉實滬深 300 交易型開放式指數證券

投資基金募集的批複》（證監許可[2012]393 號）和 2012 年 3 月 26 日《關(guan) 於(yu) 嘉實滬深 300

交易型開放式指數證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2012]189 號）的核準公開發售。本基金類型為(wei) 契約型開放 式，根據本基金的投資 目標和投資範圍，本基金屬於(yu)

股票型證券投資基金。本基金基金合同於(yu) 2012 年 5 月 7 日正式生效，自該日起本基金管理

人正式開始管理本基金。

（二）基金管理人保證本招募說明書(shu) 的內(nei) 容真實、準確、完整。本招募說明書(shu) 經中國證監會(hui) 核準，但中國證監會(hui) 對本基金募 集的核準，並不表明其 對本基金的價(jia) 值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於(yu) 本基金沒有風險。

（三）本基金投資於(yu) 證券市場，基金淨值會(hui) 因為(wei) 證券市場波動等因素產(chan) 生波動，投資者在投資本基金前，應全麵 了解本基金 的產(chan) 品特性，充分考慮 自身的風險承受能力，理性判斷市場，並承擔基金投資 中出現的各 類風險，包括：因政治 、經濟、社會(hui) 等環境因素對證券價(jia) 格產(chan) 生影響而形成的 係統性風險 、個(ge) 別證券特有的非係 統性風險、基金管理 人在基金管理實施過程中產(chan) 生的基 金管理風險 、基金組合回報與(yu) 標的 指數回報偏離的風險、本基金的特定風險等。本基金被動跟蹤標的指數“滬深 300 指數”，因此，本基金的業(ye) 績表現與(yu) 滬深 300 指數的表現密切相關(guan) 。同時，本基金為(wei) 股票型基金，其長期平均風險和預期收益率高於(yu) 混合型基金、債(zhai) 券型基金、及貨幣市場基金。

（四）本基金為(wei) 交易型開放式指數證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。由於(yu) 本基金的標的指數組 合證券橫跨 深圳及上海兩(liang) 個(ge) 證券交 易所，本基金的申購、贖回流程與(yu) 組合證券僅(jin) 在深圳或上海交易所上市的 ETF 產(chan) 品有所差異。本基金現采用“實物申購

贖回”和場內(nei) “深市股票 實物申贖， 滬市股票現金替代”申 贖模式兩(liang) 種方式。其 中，實物申購贖回通過中國證券登 記結算有限 責任公司辦理，場內(nei) “ 深市股票實物申贖， 滬市股票現金替代”申贖模式通過深圳證券交易所辦理。

（五）基金的過往業(ye) 績並不預示其未來表現。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運 用基金財產(chan) ，但不保證基金一定盈 利，也不向投資者保證最低收益。基金管理人提醒投資 者基金投資 的“買(mai) 者自負”原則， 在投資者作出投資決(jue) 策後，基金運營狀況與(yu) 基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規定，本次更新招募說明書(shu) 更新與(yu) 修訂基金合同、托管協議 相關(guan) 的內(nei) 容 ，包括“重要提示”、 “釋義(yi) ”、“基金份額的申購與(yu) 贖回”、“基金的收益 與(yu) 分配”、 “基金的會(hui) 計與(yu) 審計” 、“基金的信息披露”、“基金合同的內(nei) 容摘要”、“ 基金托管協 議的內(nei) 容摘要”等章節 ，並對基金管理人、基金托管人等信息一並更新。

目錄

一、緒言......4

二、釋義(yi) ......5

三、基金管理人......11

四、基金托管人...... 22

五、相關(guan) 服務機構...... 24

六、基金的募集...... 35

七、基金合同的生效...... 40

八、對基金份額折算與(yu) 變更登記...... 41

九、基金份額的交易...... 44

十、基金份額的申購、贖回...... 46

十一、基金的非交易過戶等其他業(ye) 務...... 86

十二、基金的投資...... 87

十三、基金的業(ye) 績...... 98

十四、基金的融資融券及轉融通......101

十五、基金的財產(chan) ......102

十六、基金資產(chan) 估值......103

十七、基金的收益與(yu) 分配......106

十八、基金的費用與(yu) 稅收......108

十九、基金的會(hui) 計與(yu) 審計......110

二十、基金的信息披露......111

二十一、風險揭示......116

二十二、基金合同的變更、終止和基金財產(chan) 的清算......121

二十三、基金合同的內(nei) 容摘要......123

二十四、基金托管協議的內(nei) 容摘要......135

二十五、對基金份額持有人服務......145

二十六、其他應披露事項......146

二十七、招募說明書(shu) 存放及查閱方式......147

二十八、備查文件......148