嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金(LOF)更新招募說明書(shu) (2019年12月26日更新)查看PDF原文

嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金

（LOF）更新招募說明書(shu)

(2019年12月26日更新)

基金管理人：嘉實基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

重要提示

嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）經中國證券監督管理委員會(hui) 《關(guan) 於(yu) 準予嘉實惠澤定增靈活配置混合型證券投資基金注冊(ce) 的批複》（證監許可[2016]1632 號）文注

冊(ce) 募集。本基金基金合同於(yu) 2016 年 9 月 29 日正式生效，自該日起本基金管理人開始管理

本基金。

根據本基金基金合同約定，嘉實惠澤定增靈活配置混合型證券投資基金封閉期自 2016

年 9 月 29 日至 2018 年 3 月 29 日止。自 2018 年 3 月 30 日起，嘉實惠澤定增靈活配置混合

型證券投資基金轉換為(wei) 上市開放式基金（LOF），基金名稱變更為(wei) “嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）” （以下簡稱“本基金”）。基金管理人保證本招募說明書(shu) 的內(nei) 容真實、準確、完整。本招募說明書(shu) 經中國證監會(hui) 注冊(ce) ，但中國證監會(hui) 對本基金募集的注冊(ce) ，並不表明其對本基金的價(jia) 值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於(yu) 本基金沒有風險。

本基金投資於(yu) 證券市場，基金淨值會(hui) 因為(wei) 證券市場波動等因素產(chan) 生波動。投資人在投資本基金前，需全麵認識本基金產(chan) 品的風險收益特征和產(chan) 品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意願、時機、數量等投資行為(wei) 作出獨立決(jue) 策。投資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括：因整體(ti) 政治、經濟、社會(hui) 等環境因素變化對證券價(jia) 格產(chan) 生影響而形成的係統性風險，個(ge) 別證券特有的非係統性風險，由於(yu) 基金份額持有人連續大量贖回基金產(chan) 生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chan) 生的基金管理風險，本基金的特定風險等。

本基金是混合型證券投資基金，其預期收益和風險水平高於(yu) 債(zhai) 券型基金產(chan) 品和貨幣市場基金、低於(yu) 股票型基金產(chan) 品，屬於(yu) 中高風險、中高預期收益的基金產(chan) 品。基金淨值會(hui) 因為(wei) 證券市場波動等因素產(chan) 生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔

相應的投資風險。投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買(mai) 和贖回基金。本基金在募集期內(nei) 按 1.00 元麵值發售並不改變基金的風險收益特征。投資者按 1.00 元麵值購買(mai) 基金份額以後，有可能麵臨(lin) 基金份額淨值跌破 1.000 元、從(cong) 而遭受損失的風險。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chan) ，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(ye) 績及其淨值高低並不預示其未來業(ye) 績表現。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mai) 者自負”原則，在做出投資決(jue) 策後，基金運營狀況與(yu) 基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規定，本次更新招募說明書(shu) 更新了基金管理人的基本情況、基金經理信息、直銷機構信息以及經辦注冊(ce) 會(hui) 計師信息，涉及

“基金管理人”、“相關(guan) 服務機構”章節。

目錄

一、緒言...... 4

二、釋義(yi) ...... 5

三、基金管理人......9

四、基金托管人......18

五、相關(guan) 服務機構 ...... 22

六、基金的募集......39

七、基金合同的生效 ...... 43

八、基金的上市交易 ...... 44

九、基金份額的申購與(yu) 贖回 ...... 45

十、基金的投資......60

十一、基金的業(ye) 績 ...... 72

十二、基金的財產(chan) ...... 74

十三、基金資產(chan) 的估值 ...... 75

十四、基金的收益與(yu) 分配 ...... 79

十五、基金的費用與(yu) 稅收 ...... 80

十六、基金的會(hui) 計與(yu) 審計 ...... 82

十七、基金的信息披露 ...... 83

十八、風險揭示......88

十九、基金合同的變更、終止和基金財產(chan) 的清算...... 93

二十、基金合同的內(nei) 容摘要 ...... 95

二十一、基金托管協議的內(nei) 容摘要 ...... 108

二十二、對基金份額持有人服務...... 124

二十三、其他應披露事項 ...... 126

二十四、招募說明書(shu) 存放及查閱方式 ...... 127

二十五、備查文件...... 128

一、緒言

《嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）招募說明書(shu) 》（以下簡稱“本招募說明書(shu) ”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)《證券投資基金信息披露編報規則第 5 號》等有關(guan) 法律法規以及《嘉實惠澤靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫(xie) 。