1、基金管理人合規管理中的規則不包括(　)。

A、立法機關(guan) 和證監會(hui) 發布的基本法律規則

B、基金業(ye) 協會(hui) 和證券業(ye) 協會(hui) 等自律性組織製定的適用於(yu) 全行業(ye) 的規範、標準、慣例等

C、公司章程以及企業(ye) 的各種內(nei) 部規章製度

D、主流資本主義(yi) 國家關(guan) 於(yu) 基金行業(ye) 的法律法規

2、合規管理部門的獨立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規管理部門在公司內(nei) 部享有正式的地位，並在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定

Ⅱ.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與(yu) 其承擔的任何其他職責之間產(chan) 生可能的利益衝(chong) 突

Ⅲ.應由一名集團合規官或合規負責人全麵負責協調銀行的合規風險管理

Ⅳ.合規管理部門員工為(wei) 履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規管理的基本原則主要有(　)。

①協調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專(zhuan) 業(ye) 性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規人員應當依照相關(guan) 法規對違規事實進行客觀評價(jia) ，避免出現合規人員自身與(yu) 業(ye) 務人員合謀的違規行為(wei) 。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準確性原則

5、(　)是指合規人員應當熟悉業(ye) 務製度，了解基金管理人各種業(ye) 務的運作流程，並準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專(zhuan) 業(ye) 性原則

6、以下關(guan) 於(yu) 合規管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

A、根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專(zhuan) 門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部

B、基金管理人在董事會(hui) 和管理層會(hui) 設立專(zhuan) 門的風險控製委員會(hui) ，公司督察長負責合規管理工作

C、合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體(ti) 組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體(ti) 員工的合規管理工作

D、合規管理部門應在董事長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所麵臨(lin) 的合規風險

7、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所麵臨(lin) 的合規風險，履行的基本職責有(　)。

Ⅰ.持續關(guan) 注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為(wei) 高級管理層提供合規建議

Ⅱ.製定並執行風險為(wei) 本的合規管理計劃

Ⅲ.審核評價(jia) 基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業(ye) 務條線和內(nei) 部控製部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求

Ⅳ.協助相關(guan) 培訓和教育部門對員工進行合規培訓

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規管理相關(guan) 部門的合規責任。

A、製定並執行風險為(wei) 本的合規管理計劃

B、保持與(yu) 監管機構日常的工作聯係

C、及時為(wei) 高級管理層提供合規建議

D、對不合規現象或問題進行懲處

9、董事會(hui) 履行的合規管理職責包括(　)。

Ⅰ.審議批準合規管理的基本製度

Ⅱ.審議批準公司年度合規報告

Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性

Ⅳ.決(jue) 定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、董事會(hui) 履行的合規管理職責不包括(　)。

A、建立與(yu) 合規負責人的直接溝通機製

B、評估合規管理有效性，督促解決(jue) 合規管理中存在的問題

C、決(jue) 定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

D、審議批準公司年度財務報告的合規合法性

11、監事會(hui) 對經營管理的業(ye) 務監督包括(　)。

Ⅰ.對業(ye) 務機構的違法行為(wei) 進行處罰

Ⅱ.通知業(ye) 務機構停止其違法行為(wei)

Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊(ce) 文件，並有權要求董事會(hui) 向其提供情況

Ⅳ.審核董事會(hui) 編製的提供給股東(dong) 會(hui) 的各種報表，並把審核意見向股東(dong) 會(hui) 報告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

12、監事會(hui) 有代表公司的權利的特殊情況不包括(　)。

A、當公司與(yu) 董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會(hui) 代表公司作為(wei) 訴訟一方處理有關(guan) 法律事宜

B、當董事自己或他人與(yu) 本公司有交涉時，由監事會(hui) 代表公司與(yu) 董事進行交涉

C、當公司與(yu) 其他公司發生訴訟時，由監事會(hui) 代表公司作為(wei) 訴訟一方處理有關(guan) 事宜

D、當監事調查公司業(ye) 務及財務狀況，審核賬冊(ce) 報表時，有權代表公司委托律師、會(hui) 計師或其他第三方人員協助調查

13、以下關(guan) 於(yu) 監事會(hui) 表述錯誤的是(　)。

A、監事會(hui) 每年至少召開一次會(hui) 議

B、監事會(hui) 會(hui) 議應當由全體(ti) 監事人數的三分之二出席時方可舉(ju) 行

C、每名監事有一票表決(jue) 權

D、監事會(hui) 決(jue) 議至少須經半數以上監事投票通過

14、經理層製定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入(　)的審議範圍。

A、董事會(hui)

B、監事會(hui)

C、督察長

D、合規管理部門

15、督察長履行職責，應當重點關(guan) 注下列事項(　)。