廣匯物流:2019年度董事會(hui) 審計委員會(hui) 履職情況報告   時間：2020年03月10日 20:51:41 中財網    
原標題:廣匯物流:2019年度董事會(hui) 審計委員會(hui) 履職情況報告

廣匯物流股份有限公司

2019年度董事會審計委員會履職情況報告

根據《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上
海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《企業內部控製基
本規範》、《公司章程》和《公司董事會審計委員會實施細則》等相關規
定，公司董事會審計委員會委員本著勤勉盡責的原則, 利用自身的專業知識
及經驗，嚴格履行其所應盡的職責與義務。現將董事會審計委員會2019年
度的履職情況匯報如下：

一、董事會審計委員會人員構成情況：

公司第九屆董事會審計委員會由宋岩女士、李文強先生和竇剛貴先生3
名董事組成，其中宋岩女士和竇剛貴先生為獨立董事，主任委員由會計專
業人士宋岩女士擔任。


二、公司董事會審計委員會2019年度會議召開情況

2019年度，公司董事會審計委員會共計召開6次會議，召開情況具體
如下：

（一）2019年2月20日，公司召開了2019年第一次審計委員會會議，聯邦物流電話 ，
會議審議通過了以下議案：

1、《關於預計公司2019年度日常關聯交易的議案》

2、《關於子公司開展涉及關聯方的商業保理業務的議案》

（二）2019年3月15日，公司召開了2019年第二次審計委員會會議，
審議通過了以下議案：

1、《關於及摘要的議案》

2、《公司2018年度內部控製自我評價報告》

3、《公司2018年度董事會審計委員會履職情況報告》


（三）2019年4月29日，公司召開了2019年第三次審計委員會會議，
審議通過了《關於全文及正文的議案》。


（四）2019年7月15日，公司召開了2019年第四次審計委員會會議，
審議通過了《關於子公司收購資產暨關聯交易的議案》。


（五）2019年8月9日，公司召開了2019年第五次審計委員會會議，
審議通過了《關於及摘要的議案》。


（六）2019年10月25日，公司召開了2019年第六次審計委員會會議，
審議通過了《關於全文及正文的議案》。


三、公司董事會審計委員會2019年度主要工作開展情況

（一）監督及評估外部審計機構工作

報告期內，我們對大信會計師事務所（特殊普通合夥）的獨立性及專
業性給予高度認可。在2019年年度審計工作進行期間，我們多次聽取外部
審計師關於審計範圍、審計計劃、審計內容、審計方法及重大事項的匯報，
指導其做好相關工作。同時，督促審計機構保質保量地按照計劃完成審計
工作，特別是針對審計工作中的重大事項，重點與審計機構進行溝通交流。

在審計期間，我們及時了解審計工作進展情況和會計師事務所關注的問題，
並反饋給公司相關部門，促使審計工作按照原定計劃及時推進，保證了公
司相關審計工作的順利完成。


（二）指導內部審計工作

報告期內，我們認真審閱了公司的內部審計工作計劃，並持續督導公
司的內部審計、內部控製和風險管理製度的執行情況，多次聽取公司內部
控製和內部審計部門的工作匯報，協調公司審計部門與外部審計師的溝通，
並對內部審計出現的問題提出了指導性意見。同時，我們建議公司高度重
視內部審計工作，積極關注內審發展趨勢，不斷健全內審機製、優化流程，
助力公司持續提升內部管理。



（三）審閱上市公司的財務報告並對其發表意見

報告期內，我們認真審閱了公司的財務報告，認為公司的財務報告均
真實、客觀反映了當期的經營狀況和財務狀況，是真實的、完整的和準確
的，不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重
大會計差錯調整、涉及重要會計判斷的事項、導致非標準無保留意見審計
報告的事項。


（四）評估內部控製的有效性

公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業內部控
製基本規範》及配套指引等的規定和要求，建立了較為完善的公司治理結
構和內控製度。報告期內，公司嚴格執行各項法律法規、公司《章程》及
內部管理製度，股東大會、董事會、監事會、經營層規範運作，切實保障
了公司和股東的合法權益。


（五）協調管理層、內部審計部門與外部審計機構的溝通

報告期內，審計委員會與管理層、內部審計部門與大信會計師事務所
（特殊普通合夥）保持充分有效的溝通，我們在認真聽取了各方的訴求意
見後，積極協調各方工作，提高內部控製審計工作效率，保證審計工作能
夠按時、按計劃推進並順利完成。


四、總體評價

報告期內，董事會審計委員會依據《上海證券交易所上市公司董事會
審計委員會運作指引》以及公司內部相關規定，嚴格遵守相關規定和要求，秦皇島物流網 ，
勤勉盡責地履行作為自身應盡的義務，不僅密切關注公司的內部審計工作，
而且在不斷加強與外部審計機構的有效溝通，充分發揮了審查、監督的作
用。


2020年，董事會審計委員會將繼續按照相關規定，強化責任意識，按
照相關法律法規的要求，審慎、勤勉地履行職責，充分發揮監督職能，繼


續關注公司的財務信息、內部控製情況、內部審計工作等，切實履行職責，
維護公司及全體股東的合法權益。










廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日


(本頁無正文，為廣匯物流股份有限公司2019年度董事會審計委員會履職
情況報告之簽字頁）



出席會議的委員簽名：







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宋 岩 竇剛貴









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李文強















廣匯物流股份有限公司

董事會審計委員會

2020年3月10日













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